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Perfil del cliente: Tipos de documentos

Tipos de documentos

Los documentos que se enumeran a continuación se pueden adjuntar en dos lugares:

  1. En la sección "Representantes y propietarios" del perfil del cliente.

  2. En la sección "Documentos" del perfil del cliente.

Adjuntar documentos le permite encontrar toda la información del cliente de forma rápida y sencilla.

  1. Documentos KYC (Empresa)

    1. Lista de verificación de incorporación y evaluación de AML (OAC)

    2. Informe de cumplimiento de KYC

    3. Licencia comercial

    4. Certificado de constitución

    5. Informe DUNS

    6. Estatutos y Acta Constitutiva

    7. Certificado de agente registrado

    8. Certificado de buena reputación

    9. Certificado de membresía

    10. Actas/Resoluciones de la Junta Directiva

    11. Resolución de accionistas notariada

    12. Poder notarial

    13. Escrituras de fideicomiso

    14. Lista de firmantes aprobados

    15. Carta certificada

    16. Estructura accionarial

    17. Factura de servicios públicos

    18. Extracto de cuenta

    19. Otro comprobante de domicilio

    20. Prueba de propiedad

    21. Otro

  2. Documentos KYC (Persona)

    1. Pasaporte

    2. Anverso del permiso de conducir

    3. Parte posterior del permiso de conducir

    4. Anverso del documento de identidad

    5. Reverso del documento de identidad

    6. Factura de servicios públicos

    7. Extracto de cuenta

    8. Otro comprobante de domicilio

    9. Prueba de propiedad

    10. Muestra de firma

    11. Lista de firmantes aprobados

    12. Carta certificada

    13. Actas/Resoluciones de la Junta Directiva

    14. Otro

  3. Documentos financieros e informes de antigüedad de activos

    1. Estados financieros anuales auditados

    2. Cuentas de gestión

    3. Extractos bancarios

    4. Facilidades bancarias actuales

    5. Cumplimiento de los convenios bancarios

    6. Ventas al cliente

    7. Los 10 mejores clientes

    8. Los 10 mejores proveedores

    9. Deudores y acreedores de edad avanzada

    10. Antigüedad de existencias/inventario

    11. Presupuestos / Previsiones

    12. Otro

  4. Documentos de crédito

    1. Paquete de análisis de acuerdos (DAP)

    2. Solicitud de crédito

    3. Informe de crédito

    4. Hoja de términos

    5. Memorando de inversión

    6. Actas del Comité de Crédito

    7. Otro

  5. Documentos legales

    1. Acuerdo con el cliente

    2. Garantizar

    3. Carta complementaria de compromiso negativo

    4. Nombramiento de agencia

    5. Declaración de confianza

    6. Opinión legal

    7. Otro

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